被罚没7.5亿的东海恒信和叶飞是“何方神圣”?

2015-09-18信息快讯网

因操纵市场而被罚7.3亿和2600万的东海恒信和叶飞绝非等闲之辈,而最悲催的牛散袁海林在操纵亏损2.78亿的情况下,还被罚了300万。

证监会新闻发言人邓舸18日表示,证监会拟对五起操纵市场案件处罚,其中对涉嫌操操纵180ETF的青岛东海恒信没收违法所得1.8亿元,并处以5.5亿元的罚款。同时对其法定代表人、总经理史吏给予警告。

东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案。该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户与2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利184,291,170.59元。

私募大佬叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格,被没收违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。而牛散袁海林因为操纵“苏宁云商”和“蓝光发展”两支股票价格,被依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款,尽管他还亏损了2.78亿元。

超高频交易

也许你对采取“超高频交易”策略的东海恒信并不陌生,华尔街见闻上月曾援引上证报的报道详细介绍过它:

东海恒信自述主要投资品种为ETF,主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等,在过去的几年中变化惊人,从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。

从零起步,东海恒信目前管理着15只基金产品,管理规模逾30亿元。据东海恒信介绍,它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元,很显然,这是“超高频交易”典型特征。

从股东结构上看,东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月,注册资本1000万元,属自然人独资,主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。

史吏,2006年毕业于河北经贸大学,换过3份工作后2008年涉足ETF业,自2009年起,每年的成交量达到1000亿以上,2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。

私募明星

同时,因涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格而被罚没超过2600万元的叶飞也绝非等闲之辈。

据新浪财经,叶飞从事证券研究工作已有十多年,1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资。同时,叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师,并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年,2007年度,他还获得中国股市民间高手大赛第一名。

私募排排网数据显示,叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号,今年以来收益率高达268%。对比老牌劲旅泽熙投资旗下的泽熙3期今年以来的收益率是186.43%,泽熙1号为125.41%。

今年3月,他曾预计创业板能涨到3500以上。今年8月底大盘跌破3000点时,他在接受新浪财经采访时表示“年线以下,遍地黄金!千金难买牛回头”。

据扬子晚报,叶飞还曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票特训班”讲师。跟随他上课的23名EMBA学院巨亏逾亿元。

偷鸡不成蚀把米

在这批被重罚的操纵者当中,最悲催的要数袁海林了——偷鸡不成蚀把米。

据证监会披露,袁海林于2015年6月1日-7月31日,通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”两只股票,并反向卖出,亏损近2.78亿。

证监会责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元的罚款。

展开调查

证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底、8月初,上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易,并对近20个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势,对市场价格造成严重干扰。

这近20个账号中就包括东海恒信,其有3个账户在近期存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序。

这3个账户分别是富安达基金-海通证券-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中,东海恒信7期成立于2015年3月25日,初始规模1.9亿元左右;东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日,距离此后的救市近数个交易日,初始规模同为2.4亿元。(据华尔街见闻客户端)

©2014-2024 dbsqp.com