证监会“加码”打击操纵行为

■本报记者 唐玮婕

证监会在昨天举行的新闻发布会上表示，将持续对违法减持和短线交易行为保持高压态势，加大对各类操纵行为的处罚力度。

目前，已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。

严打大股东违法减持

据证监会新闻发言人邓舸介绍，截至目前，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。昨天公布的第二批19宗案件中，15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人；四宗短线交易案件，违法进行短线交易的当事人包括两家法人和两名自然人。

上市公司的大股东和实际控制人，对促进公司健康发展、保护中小股东合法权益、维护资本市场稳定负有不可推卸的责任。邓舸表示，违法减持、短线交易行为的高发频发折射出部分大股东和实际控制人缺乏守法意识和守信观念，将继续加强监管、严厉打击。

值得一提的是，涉案当事人在超比例减持之后，通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的，属于主动消除或者减轻违法行为危害后果的行为，符合从轻处罚情形，在不改变对违法行为认定的前提下，证监会将在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。

操纵呈现新型交易特点

证监会同时宣布，对青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”“中青宝”等五只股票价格五案调查、审理完毕。

事实上，证券期货市场快速发展的同时，操纵行为的方式也在不断发生变化，近期就呈现出了程序化交易等特点，造成了股市的异常波动。对此，邓舸表示，上述五案属于新型操纵案件，已全部进入告知程序。其中，东海恒信涉嫌操纵180ETF案是证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案则是查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利1.8亿余元。

中金所昨天也发布公告称，对违反实际控制关系报告备案管理规定，未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评，采取限制开仓三个月或者六个月的监管措施。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。中金所已将这些客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底。